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根据《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)的有关法律法规,我局对青岛青石财物办理有限公司(以下简称青岛青石)进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。
青石众诚一号私募证券出资基金(以下简称青石一号)、青石众诚九号私募证券出资基金(以下简称青石九号)为青岛青石办理的私募基金产品。2021年2月8日,青石一号海证期货账户开立于海证期货有限公司青岛营业部,资金账号为10×××××77(以下简称青石一号10×××××77账户)。2021年3月24日,青石九号新湖期货账户开立于新湖期货股份有限公司青岛分公司,资金账号为20××××70(以下简称青石九号20××××70账户);2021年7月15日,青石九号广金期货账户开立于广州金控期货有限公司山东分公司,资金账号为13××××55(以下简称青石九号13××××55账户)。
青岛青石将上述期货账户出借给公某峰从事期货买卖。2022年8月1日-2022年9月21日,公某峰借用上述期货账户从事期货买卖,相关账户买卖(开平仓双向)如下:运用青石一号10×××××77账户买卖351笔,成交金额384.35万元;运用青石九号20××××70账户买卖272笔,成交金额2739.44万元;运用青石九号13××××55账户买卖228笔,成交金额2129.15万元。
上述违法现实,有相关询问笔录、状况阐明、开户材料、基金合同、劳动合同、银行流水、买卖流水、软件数据、相关协议等根据证明,足以认定。
青岛青石出借期货账户的行为违反了《期货和衍生品法》第十八条之规定,构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述违反法律规定的行为。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《期货和衍生品法》第一百二十八条之规定,我局决议:
上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督办理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会青岛监管局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议(行政复议请求可以终究靠邮政快递寄送至中国证券监督办理委员会法治司),也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。